山东省广播电视局关于印发《“双随机、一公开”工作实施细则（试行）》的通知

机关各处室、各直属单位：

现将《“双随机、一公开”工作实施细则（试行）》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

山东省广播电视局

2020年4月10日

“双随机、一公开”工作实施细则（试行）

第一章 总则

第一条  为进一步加强事中事后监管，规范监管执法行为，保障监管对象的合法权益，依据法律法规规章和国务院《关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国发〔2019〕18号）和省委省政府有关工作要求，制定本细则。

第二条  本细则所称“双随机、一公开”监管是指在依法实施监督检查时，随机抽取被检查对象、随机选派执法检查人员、检查情况及查处结果及时向社会公开的工作方式。

第三条  “双随机、一公开”工作应当统筹安排、协同推进、依法实施，按照“谁审批、谁监管，谁检查、谁反馈，谁抽查、谁公示”的原则，公平公正、公开透明、简约高效的开展监督检查。

第四条  办公室（政策法规处）负责组织、协调、督导职能处室开展“双随机、一公开”监管，负责“双随机、一公开”系统维护和随机抽取工作；各职能处室依法按职能和细则规定开展“双随机、一公开”监管工作。

第二章 建立“两库一单”

第五条  建立随机抽查事项清单。各职能处室依照权责清单梳理本处室应实施的监督检查职责，明确检查依据、检查主体、检查内容和检查方式；办公室（政策法规处）负责汇总形成随机抽查事项清单，并向社会公布。

随机抽查事项清单应实现本部门行政执法事项全覆盖，法律法规规章和规范性文件没有规定的，一律不得纳入抽查范围。

随机抽查事项清单实行动态管理，每年12月根据法律法规规章立改废释和层级监管权限的调整进行修订。

第六条  建立执法检查人员名录库。执法检查人员应为本部门的公职人员，具备行政执法资格，持有省政府法制部门或总局颁发的执法证件。

执法检查人员名录库应向社会公开，并在省政府司法厅等相关部门备案。未进入名录库人员不得参与行政执法检查。

第七条  建立检查对象名录库。各职能处室依据本级审批、注册、备案等监管信息，建立本部门监管检查对象名录库，登记检查对象名称、社会统一信用代码证编号、许可证编号、地址、法定代表人、联系电话等信息；办公室（政策法规处）负责汇总形成局检查对象名录库。

检查对象名录库实行动态管理，每年12月根据检查对象存续情况进行调整。

第八条  各职能处室应当指导和监督市、县广播电视行政管理部门做好随机抽查事项清单、执法检查人员名录库和抽查对象名录库建立工作，确保省、市、县三级随机抽查事项名称和内容一致，抽查对象信息准确、归属清晰、范围全面，随机抽查职责明确、权限清晰、依法规范。

第三章 随机抽查的组织实施

第九条  各职能处室每年1月上旬，根据随机抽查事项清单编制本部门抽查计划。办公室（政策法规处）依据法律法规规章和规范性文件规定对计划进行审核后，汇总录入“双随机、一公开”监管平台。

因投诉、举报，上级交办或其他部门移送案件线索等原因，需对具体对象实施检查时，不纳入“双随机”检查中。

第十条  被检查主体对象和执法人员名单由系统随机生成，或采取随机摇号等方式产生。

第十一条  被检查对象为辖区内存续，接受我局监管的单位、机构和市场主体。省局对本级登记的检查主体，可以根据实际情况委托所在地市、县广播电视行政部门进行检查。

随机抽取的同一组执法人员不得少于两人。因工作与个人因素不能参加执法检查工作或需回避的，应继续抽取，补齐执法人员。

第十二条  办公室（政策法规处）负责随机抽取被检查对象名单和执法人员名单，或委托相关职能处室自行抽取。纪检监察部门全程参与监督，也可视情况邀请媒体和检查对象代表现场监督。各职能处室自行抽取时，办公室（政策法规处）派人指导，纪检监察部门全程监督。

第十三条  各职能处室应合理安排检查对象被随机抽查比例和频次，每年随机抽查比例不少于检查对象总量的5%，涉及人民生命财产安全的不得低于20%，确有必要的检查比例可达到100%。一年内对同一检查对象抽查原则上不超过2次。

对检查对象抽查周期视监管情况或上级要求确定。

对风险较高、投诉举报多、有失信行为、有严重违法违规记录的检查对象，应实施重点抽查，适当增加抽查频次；对信用较好、风险较低的可适当减少抽查频次。

第十四条  对同一检查对象，涉及多个监管处室、多个抽查事项的，原则上应进行联合检查，一次性完成。办公室（政策法规处）负责协调联合检查相关事项。

第十五条  各职能处室开展检查对象抽查，可依法采取书面检查、实地检查、网络监测等方式进行，也可依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果，法院的生效文书和行业协会与专业机构作出的专业结论。

抽查程序按照发布检查公告、组织实施检查、公布检查结果的顺序依次实施。实施检查时，检查人员不得少于两人，并出示行政检查证件。

对被抽查对象实施检查时，除法律法规有明确规定外，一律不得收取费用。如需委托第三方开展审计、检验、检测、鉴定、评估产生的费用，按照“谁委托、谁付费”的原则，由行政执法部门支付相关费用，并纳入部门预算。

第十六条  各职能处室抽查工作结束10个工作日内，应对被检查对象逐户反馈检查结果。检查结果包括证照是否齐全、公示信息是否真实、经营活动是否合法、被检查对象是否配合检查、是否需要进一步查处等内容。

按照“谁检查、谁公布”的原则，各职能处室自抽查工作结束20个工作日内，将相应检查结果信息在局网站公开。办公室（政策法规处）负责督导。

第十七条  各职能处室检查中发现的违法违规行为，依法依规进行惩处。应当给予行政处罚的，职能处室应在7日内予以立案，视违法违规情节轻重，依法作出行政处罚决定。违法违规行为涉及犯罪的，抽查部门应依法移送公安机关或司法机关查处。

对依法作出行政处罚，符合联合惩戒规定的检查对象，各职能处室应当及时将相关信息反馈至办公室（政策法规处），并依照相关规定，将联合惩戒信息推送给相关部门。

第十八条  检查对象实地检查记录、责令整改通知书、处罚决定书、检查情况通报等抽查工作书面材料，各职能处室应归档保存。保存期限有规定的，从其规定，没有规定的保存期限不少于3年。

第十九条  各职能处室应通过局网站及时公开双随机抽查及执行情况。包括被检查对象和执法检查人员的抽取，检查的时间、过程与结果，检查的反馈情况，被检查对象的意见建议，检查结果的运用等。

第二十条  建立“双随机一公开”监管工作季报制度。各相关处室应当确定一名专职人员，在每季度前三个工作日，将本部门随机抽查工作进展情况报送至办公室（政策法规处）。

第四章 随机抽查工作纪律

第二十一条  开展“双随机、一公开”工作，应当严格遵守法律、法规和规章制度，遵守工作纪律，切实做到依法行政、廉洁执法。

第二十二条  未依照本细则开展“双随机、一公开”工作，影响“放管服”改革工作推进、引发群体投诉、引起重大纠纷或影响的，依法依规追究相关人员责任。

第五章 附则

第二十三条  市、县广播电视行政管理部门可参照执行。

第二十四条  本细则由办公室（政策法规处）负责解释。

第二十五条  本细则自印发之日起施行。